¿Qué significa para una gestora estar autorizada por la CNMV como sucursal en España?


La oficina de Pioneer Investments en España ha recibido la autorización de la CNMV para operar como sucursal de Pioneer Global Investments Limited. Según José Castellano, director general para Iberia, Latinoamérica y US Offshore de Pioneer Investments (en la imagen), esto permitirá a la gestora desarrollar con mayor profundidad la relación con los distribuidores, bancas privadas y EAFI, así como identificar nuevas oportunidades comerciales. En el caso de Pioneer, la estrategia comercial de la sucursal no sufrirá cambios y seguirá siendo coordinada por Almudena Mendaza, directora de Clientes de Banca Privada y Distribución y Andorra, y Teresa Molins, directora de Clientes Institucionales y Portugal.

Pasar de ser oficina de representación a sucursal tiene algunas implicaciones para cualquier gestora que decida dar ese paso. ¿Cuáles son? Como oficina de representación, una gestora puede identificar los posibles intermediarios financieros autorizados que pudiese distribuir la gama de fondos de la entidad; actuar como enlace entre los intermediarios financieros y el departamento legal en la negociación de los términos de los contratos de distribución y dar apoyo a los intermediarios financieros en la organización de reuniones de ventas y convenios para promover y explicar las características de los productos de la gama de fondos de la gestora.

Siendo oficina de representación, la gestora también estaría habilitada para gestionar la relación con los intermediarios financieros que actúen como distribuidores locales, dándoles todo el apoyo necesario y ejerciendo como enlace con la sede central para resolver cualquier dificultad operativa con el agente de transferencia; explicar la gama de fondos del grupo a los intermediarios que se encuentren actuando como distribuidores locales, proporcionándoles los materiales de ventas necesarios (folletos, prospectos…); y dar el apoyo necesario a los distribuidores locales.

Si una entidad pasa a ser sucursal, ésta puede ser más activa en el mundo de la distribución y las EAFI. La gestora puede identificar clientes profesionales que suscriban fondos de la gama de la entidad o firmar contratos de asesoramiento con otras empresas del grupo; actuar como enlace entre los intermediarios financieros y el departamento legal en la negociación de los términos de los contratos de distribución, acuerdos de reembolso, gestión de inversiones y acuerdos de asesoramiento; y dar apoyo a los intermediarios financieros y otros clientes finales profesionales en la organización de reuniones de ventas y convenios para promover y explicar las características de los productos, la gama de fondos y los servicios que presta la entidad.

También pueden gestionar la relación con los intermediarios financieros que actúen como distribuidores locales y otros clientes finales profesionales, dándoles todo el apoyo que requieran y abriendo el enlace con la sede central para resolver cualquier dificultad operativa con el agente de transferencia. También pueden explicar la gama de fondos del grupo a los intermediarios financieros que se encuentren actuando como distribuidores locales o clientes finales profesionales, proporcionándoles en su caso los materiales de ventas necesarios (folletos, prospectos…).

Sin embargo, de todas las nuevas facultades, tal vez la más importante sea el poder dar apoyo a los distribuidores locales en la ejecución de campañas de publicidad locales y en la creación de nuevos materiales de marketing. Respecto a este último punto, la entidad que haya pasado a ser sucursal en España puede hacer una labor de promoción y marketing más amplia de la gama de productos y los servicios que ofrece la gestora. El hecho de ser autorizada por la CNMV como sucursal también es algo que podría contribuir a reforzar el compromiso de la gestora con la actividad en el país de cara a los clientes.

La opinión de Pioneer Investments

Según José Castellano, el paso dado por Pioneer Investments “refuerza nuestro compromiso hacia nuestros clientes y con el mercado de la península Ibérica, para así facilitar un mejor servicio y cumplir al máximo con los requisitos legales más exigentes. España es un mercado estratégico y forma parte de nuestro plan de negocio a cinco años; nuestro objetivo es continuar siendo una de las gestoras internacionales de referencia y estar entre los principales proveedores de las plataformas de arquitectura abierta”, afirma.

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