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Nuevo formulario para notificar sobre cambios en el cuerpo directivo para los directores no SMF


A partir del 9 de diciembre de 2019, las empresas de inversión de MIFID y las empresas exentas opcionales deberán utilizar un nuevo formulario para enviar al FCA, el regulador británico, información al designar directores que no son SMF (que realizan una función de administración o gestión senior) o retirarlos de su órgano de administración.

La nueva ficha ya se puede descargar desde la página de FCA (aquí).

Si el órgano de gestión de una firma sufre una modificación, necesitarán descargar el formulario, rellenarlo y enviarlo al regulador en el siguiente e-mail: NonSMFNotification@fca.org.uk Esto es un proceso temporal ya que a partir de enero de 2020 las notificaciones se podrán enviar de manera digital a través del sistema Connect, la plataforma online del FCA.

Tras una consulta sobre los cambios en junio de 2019, la FCA publicó el reglamento final el pasado septiembre.

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