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Las gestoras podrán guardar copia de la documentación entregada al partícipe en formato electrónico


Desde que la Circular 4/2008 estableció la obligación de que gestoras y entidades distribuidoras acreditasen la entrega al partícipe de la documentación relativa al fondo –folleto simplificado e información pública periódica-, el asunto ha traído de cabeza a las entidades del sector. Especialmente, en el caso de las gestoras extranjeras, dado que la longitud de sus folletos puede implicar grandes problemas logísticos de cara a su almacenamiento. Sin embargo, para la conservación de estos documentos la CNMV aceptará formatos electrónicos, como el PDF.

Desde que la Circular 4/2008 estableció la obligación de que gestoras y entidades distribuidoras acreditasen la entrega al partícipe de la documentación relativa al fondo –folleto simplificado e información pública periódica-, el asunto ha traído de cabeza a las entidades del sector. Especialmente, en el caso de las gestoras extranjeras, dado que la longitud de sus folletos puede implicar grandes problemas logísticos de cara a su almacenamiento. Sin embargo, para la conservación de estos documentos la CNMV aceptará formatos electrónicos, como el PDF. Así lo aclaró Jorge Vergara, subdirector del departamento de Supervisión de IIC-ECR de CNMV en el marco de las Jornadas sobre regulación de IIC y tendencias en compliance organizadas por iiR España con la participación de Deloitte. Según Vergara, los partícipes sólo deberán firmar la primera página de ambos documentos, aunque las gestoras deberán conservar una copia del documento completo en formato duradero, lo que incluye el formato electrónico. Por otro lado, Vergara afirmó que la introducción del Key Information Document (KID) –la nueva versión del folleto simplificado que introducirá UCITS IV- hará que el cumplimiento de esta obligación sea menos gravoso para las gestoras, ya que el KID constará sólo de dos páginas. La fecha límite para la transposición de la nueva directiva UCITS es el 1 de julio de 2011; no obstante, las gestoras contarán con un periodo transitorio de un año para la sustitución de los folletos simplificados por los KID. El KID creará escuela El experto de CNMV también comentó la existencia a nivel europeo de un grupo de trabajo para regular al conjunto de los productos financieros, los denominados PRIP (Packaged Retail Investment Products), en el que se incluirían no sólo los fondos de inversión, sino el resto de productos destinados al minorista como depósitos y unit link. Según Vergara, este grupo de trabajo estaría analizando la posibilidad de que estos productos también tuvieran que desarrollar un folleto similar al KID.

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