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Las claves de las primeras certificaciones para asesorar e informar con MiFID II: Universidad Politécnica de Valencia


La Universidad Politécnica de Valencia (UPV) es una de las seis primeras instituciones cuyos títulos y certificados han sido recogidos en la lista inicial de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) para formar y acreditar a los profesionales que asesoran e informan sobre productos financieros y de inversión, una exigencia profesional que reclama MiFID II y que impondrá a partir de su entrada en vigor, en 2018.

La UPV ofrece cinco títulos o certificados en estas materias: cuatro para asesorar (Asesor Financiero, Agente Financiero Europeo, Extensión Universitaria en Asesoría Financiera Europea y Máster en Asesoramiento Financiero y de Seguros) y uno para informar (Asistente Financiero Europeo). David Pla, responsable de Formación en Asesoramiento Financiero de la UPV, inicia una serie de entrevistas en la que los distintos responsables de estos títulos y certificados explicarán a Funds People las claves de su formación.

Funds People: ¿Con cuántas entidades financieras tienen ya cerrados acuerdos de formación y certificación?

David Pla (UPV): Venimos trabajando desde hace años con varias entidades de primer nivel, pero consideramos que deben ser ellas las que comuniquen con quién trabajan si es que así lo desean.

¿Cuántos profesionales ya han sido certificados? De ellos, ¿qué porcentaje ha sido para informar y cuál para asesorar?

Más de 2.000 profesionales, aproximadamente. De ellos, un 90% para asesorar. La certificación para informar es relativamente nueva, por lo que está en proceso de consolidación.

¿Por qué su institución ha decidido ofrecer formación-certificación para informar?

Para facilitar a nuestros clientes el acceso a planes de carrera para captar talento y que adquieran experiencia a la vez que formación.

De los puntos críticos sobre formación que se piden desde la UE, ¿en qué aspectos tendrán que incidirse en mayor medida en España y en cuáles menos?

Personalmente, considero que no habrá diferencias entre los países de la UE sobre qué aspectos habrá que incidir más. Pienso que los puntos críticos van a ser los mismos y que deben incidir en la protección del inversor minoritario. Por ello, se ha de formar adecuadamente sobre los riesgos que conllevan.

¿Se van a posicionar como formadores-certificadores de marca blanca para programas ad hoc de entidades que soliciten un temario y timing propio o una convalidación?

Para nada es nuestra intención. Nosotros apostamos por formación de calidad, nuevas metodologías docentes, profesionalidad y criterios claros en cuanto a objetivos pedagógicos, sistemas de evaluación y todo lo que una universidad pública nos impone en cuanto a calidad, imparcialidad y transparencia.

A medio y largo plazo, ¿cree que las obligaciones por parte de ESMA serán suficientes para garantizar en Europa y en España las buenas prácticas de venta y asesoramiento financiero?

Esperamos que así sea.

¿En qué aspectos de formación o praxis sobresalen los profesionales españoles respecto al resto de europeos? ¿Y en cuáles se quedan por detrás?

No tengo información para poder responder a esta pregunta. Todos nuestros alumnos son españoles.

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