La CNMV analizará que las ESI adopten las nuevas obligaciones de información relativas a incentivos y costes de MiFID II


Año nuevo, nuevo plan de actividades para la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV). El supervisor presenta su línea de actuación para 2018 en donde MiFID II cobra especial importancia. Pese a que todavía hay una trasposición parcial, el presidente de CNMV, Sebastián Albella, ha anunciado que el supervisor analizará la adopción de las nuevas obligaciones de información relativa a incentivos y costes de MiFID II de las ESI (Empresas de Servicios de Inversión).

Este ejercicio no tiene un objetivo sancionador sino anticipador. Albella ha querido señalar que este ejercicio tiene sentido con el mensaje transmitido desde la CNMV a las entidades sobre la necesidad de adelantarse. “Se trata de asegurarse de que el día que se complete la trasposición estén preparadas”, comenta. En definitiva, una acción inspectora que tiene como objetivo reforzar el mensaje de anticipación y preparación.

Por otro lado, para cuando la trasposición este completa, ha adelantado que el ejercicio de mistery shopping podría ser muy útil para cumplir con su actividad supervisora.

Publicidad de fondos

Asimismo, el presidente de CNVM ha destacado una actividad que van a desarrollar durante unos meses consistente en revisar el material publicitario de aquellos fondos que vayan a ser registrados durante este periodo de tiempo, así como de la actualización de fondos con objetivo de rentabilidad. “A la vez que analizamos el folleto y el DFI, pediremos información sobre la publicidad”, detalla Albella.

Una vez analizado el contenido, el presidente indica que estudiarán si tiene sentido dar recomendaciones a nivel general.

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