ESMA actualiza sus preguntas y respuestas sobre MiFID II


ESMA ha actualizado su manual de preguntas y respuestas con una cuestión relativa a la protección de los intereses del inversor.  

La cuestión lanzada por un miembro de la industria es la siguiente:

“Los beneficios menores no monetarios aceptables se definen en el párrafo 3 del Artículo 12 de la directiva MiFID II en referencia a gestión de carteras y asesoramiento independiente. ¿Deberían las firmas de inversión considerar dicha definición como también aplicable a servicios de inversión o auxiliares más allá de la gestión de carteras y asesoramiento de inversión independiente?”

Ante esto, ESMA contesta que, en su opinión, sí, que los beneficios menores no monetarios aceptables deberían tener el mismo significado, independientemente de los servicios de inversión o auxiliares que se ofrezca. Particularmente, incide en el párrafo de la directiva que afirma que dichos beneficios menores deberían ser razonables y proporcionales y de una escala que sea poco probable que influencie el comportamiento de la firma de inversión de cualquier manera que sea en detrimento de los intereses del cliente. También recuerdan desde ESMA que, de acuerdo al Artículo 11 (5) (a), al cual se refiere el Artículo 12, los beneficios citados se pueden describir de manera genérica para todos los servicios que se ofrecen.

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