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CNMV investiga firmas de asesoría británicas sin autorización


La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) podría estar preparando medidas contra varios analistas financieros internacionales británicos que trabajan en España y sobre los que sospecha que no están autorizados para dar asesoría de inversión, según publica International Adviser.

Así, el regulador español estaría investigando varias firmas que ni están reguladas en España ni cuentan con autorización de otro país de la Unión Europea, como pide la Directiva MiFID. Bajo esta normativa, que entró en vigor en noviembre de 2007, las firmas destinadas a proveer asesoramiento financiero en un país europeo pueden obtener el permiso de otra autoridad de cualquier país miembro de la UE.

Sin embargo, se cree que algunas firmas británicas de asesoría financiera están operando en España sin autorización formal, pues algunas compañías utilizan únicamente la autorización de la Directiva de Mediación de Seguros de la Dirección General de Seguros, que permite dar consejo únicamente sobre productos de este tipo.

Aún no están claras las medidas que se tomarían contra las firmas que incumplen la MiFID o la regulación española, pero las implicaciones de la investigación podrían extenderse. Así, las compañías podrían afrontar fuertes multas, prohibiciones o incluso castigos más severos, pues por ejemplo en Reino Unido supone una “ofensa criminal” operar sin la licencia oportuna. Además, un proveedor de productos establecido en Reino Unido que acepta negocios de un asesor no regulado podría incluso violar la regulación MiFID y afrontar penas muy severas. Algo que también podría ocurrir en el caso de los proveedores en otros países que han aceptado negocios no regulados.

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