Funds Americas presenta un resumen de los requisitos que las administradoras de fondos deben cumplir para ser considerados por las Afores para recibir hasta el 5% del Activo Total de la Sociedad de Inversión en mandatos especializados, o hasta el 3% para la gestión de Mercancías.
Para poder ser mandatario, las administradoras de fondos especializadas deben:
- De pertenecer a un grupo financiero distinto al de la Afore contratante.
- No incurrir en conflictos de interés al gestionar recursos de la Afore contratante.
- Ser un negocio de administración de recursos financieros con vehículos como los fondos mutuos, ETFs o mandatos de inversión, regulado y supervisado por una autoridad competente de Países Elegibles, con al menos, diez años de experiencia.
- En caso de gestionar activos internacionales, demostrar que administra al menos 50.000 millones de dólares o su equivalente en pesos.
- En el caso de administrar mercancías, demostrar una experiencia de siete años con activos bajo su administración en vehículos como Fondos Mutuos, ETFs, etc de 2.000 millones de dólares o su equivalente en pesos.
- Tener experiencia probada de al menos 5 años en las inversiones en países, regiones, sectores económicos, clases de activos e instrumentos financieros en los que se plantee gestionar las inversiones de los recursos de la Afore contratante.
- Contar con funcionarios que gestionen los mandatos con experiencia de al menos 10 años en las labores que les corresponda.
- No tener investigaciones pendientes ante alguno de los reguladores de los Países Elegibles para Inversiones por motivos relacionados con el incumplimiento de las normas financieras de los países en que operan, fraudes de sus funcionarios o ex-funcionarios o incumplimiento de su responsabilidad fiduciaria.
Puede leer el documento original con los lineamientos para mandatos de inversión que, además de esta lista, incluye los elementos mínimos que deben ser incorporados en los contratos entre mandatarios y Afores en el siguiente link.