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11ª Conferencia AML organizada por FIBA en Miami


Según comenta Sven Stumbauer, director de KPMG LLP y miembro del Comité Asesor de la 11ª Conferencia Anual sobre AML organizada por FIBA, las acciones legales tomadas recientemente por parte de reguladores y organismos autoreguladores (SRO) por fallos en el cumplimiento de la normativa de blanqueo de dinero (AML) lanzan un nuevo mensaje: el regulador –SEC y FINRA- ha entrado en una nueva era de estricto cumplimiento de la normativa AML.

Podría decirse que el “periodo de gracia” otorgado a la figura del broker-dealer en relación al cumplimiento de normas de AML ha terminado. Las exigencias a estas instituciones, así como las multas en caso de incumplimiento, llevan camino de equipararse a las de los bancos a medida que el regulador aumenta su control.

Stumbauer añade que ha llegado el momento de que los broker-dealers repasen el estado de los procesos de AML en su institución para prevenir, detectar y responder al riesgo de blanqueo de dinero y financiación del terrorismo por los que pueden ser responsables.

Según el regulador, en torno a un tercio de los broker-dealers auditados el pasado año tenían deficiencias en sus programas de AML. Los problemas más comunes registrados eran la falta de programas de AML exhaustivos, carencias en la implementación de estos programas, controles independientes inadecuados para auditar el procedimiento de AML, carencia de un sistema de seguimiento transaccional y fallos al informar de actividades sospechosas.

La conferencia tendrá lugar en el Hotel Intercontinental de Miami, el 24 y 25 de febrero de 2011. Para más información sobre la agenda y el registro, pulse este link.

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